Strategie Aktien - Compliance

Die  Analysten von Hauck & Aufhäuser Privatbankiers erstellen ihre Finanzanalysen unabhängig und objektiv und erfüllen so die bestehenden sowie die neuen zusätzlichen gesetzlichen Anforderungen (WpHG und FinAnV). Besondere organisatorische Maßnahmen sorgen dafür, dass zur jeder Zeit die gesetzlichen Anforderungen von den Finanzanalysten eingehalten werden. Hierzu zählen insbesondere:

• Organisatorische Maßnahmen gewährleisten die Unabhängigkeit der Analysten
• Durch "Chinese Walls" sind Informationsbarrieren geschaffen worden, die einen ungehinderten Informationsfluss insbesondere zwischen Handel und Research unterbinden
• Die Vergütung der Analysten erfolgt losgelöst von Provisionen und Erträgen
• Überwachungsmechanismen verhindern eine Einflussnahme auf Analysten
• Analysten nehmen keine Beratertätigkeiten wahr, die auf die Erstellung von Finanzanalysen Einfluss nehmen könnten
• Analysten unterliegen eine besonderen Mitarbeiterüberwachung im Bezug auf Unabhängigkeit und Unvoreingenommenheit
• Den Analysten ist es verboten, Zuwendungen von Dritten anzunehmen
• Den Analysten ist es verboten, Zusagen für günstige Empfehlungen zu machen
• Emittenten erhalten kein Vorab-Exemplar der Finanzanalyse vor Veröffentlichung
• Analysten und beteiligten Mitarbeitern von Finanzanalysen ist es verboten, bis zur Veröffentlichung der Finanzanalysen in diesen Werten Handel zu betreiben